如果 OpenAI 试图摆脱其非营利组织所有者的控制，那么法律纠纷将接踵而至
OpenAI 是一家创造了流行聊天机器人 ChatGPT 的科技公司，目前正处于十字路口。OpenAI 最初是一家致力于开发比人类更聪明的人工智能系统的非营利组织。自成立以来，OpenAI 一直宣称自己坚持其非营利目标——“打造安全且造福全人类的通用人工智能(AGI)”。
现在，它的态度已经改变。据报道，OpenAI 的领导层正在采取措施将其转变为一家营利性公司。如果发生这种情况，这家非营利组织将失去控制权。
我们是专门研究非营利组织的法学教授。正如我们在之前的一篇文章中所解释的那样，所有慈善机构都必须将其资产用于合法目的。如果 OpenAI 希望快速摆脱其慈善义务，那么它现在正在意识到这样做的代价有多大。
提出与慈善誓言离婚
OpenAI成立于 2015 年，是一家非营利性科学研究机构。四年后，董事会决定，要实现其崇高目标，仅靠捐赠和资助是不够的。
它进行了重组以容纳和吸引私人投资。因此，这家名为 OpenAI 的公司既不是单一的非营利性公司，也不是营利性公司；它是一组相互关联的实体，包括开展其运营的营利性子公司。
总体而言，OpenAI 最终需要推进非营利组织的目标。这些目标代表了 OpenAI 成立时对公众的承诺。
OpenAI 的非营利性公司注册证书表明了其宗旨：“为人工智能相关技术的研究、开发和传播提供资金”，从而生产“将造福公众”的技术。
近十年来，OpenAI 一直宣称其致力于安全的科学开发，并将其置于比赚取利润更高的优先级。例如，OpenAI 警告投资者“公司可能永远不会盈利”，并且“以捐赠的精神看待投资是明智的做法”。
尽管如此，如果盈利，那么像微软这样的投资者就有权获得利润——收取高达其投资额 100 倍的利润，然后非营利性母公司才能分得这些收益。
重新考虑
首席执行官萨姆·奥特曼和他的同事显然对他们的誓言重新考虑了一番。
据广泛媒体援引匿名消息人士的报道，他们希望进行重组，并剥夺非营利母公司的控制权，将公司剩余部分转变为公益公司——一种具有一些公共利益目标的营利性企业。
这些媒体报道称，最近对 OpenAI 的 66 亿美元投资有一个条件，那就是 OpenAI 在两年内转变为一家营利性公司。
如果此次转换失败，OpenAI 必须归还这笔资金。投资者还希望取消对其投资回报的任何限制。据报道，Altman 本人现在想拥有该公司的一部分股份。
移动速度没那么快
将非营利组织转变为营利性公司，即所谓的“转换”，通常只需要董事会投票并向州监管机构提交表格。
OpenAI 的总部所在地特拉华州至少会监管这一备案流程。当非营利组织在另一个州开展重大业务时，该州也有权监管这种转换。在这种情况下，该州将是加利福尼亚州，OpenAI 的总部和大部分资产都位于加利福尼亚州。
特拉华州和加利福尼亚州的总检察长正在审查拟议的重组。特拉华州总检察长凯西·詹宁斯 (Kathy Jennings) 要求提供更多信息，说明如果 OpenAI 执行其报告的重组计划，该非营利组织的权利将如何得到保护。
加州总检察长罗伯·邦塔宣布，他的办公室“致力于保护慈善资产的预期用途”。
OpenAI 的估值为 1570 亿美元，该非营利组织的合理份额可能使其成为美国最富有的基金会。比尔和梅琳达·盖茨基金会目前是美国最大的基金会，拥有 752 亿美元的资产。哈佛大学的捐赠基金是美国大学中最大的捐赠基金，其金库中有大约 532 亿美元。
负责监督非营利组织向营利组织转型的州监管机构在 20 世纪 90 年代监管了许多健康保险公司和医院的转型。例如，加州蓝十字蓝盾公司在转型时，加州总检察长监管了该公司支付 32 亿美元建立两个新的医疗保健基金会。批评人士随后指出，这些营利组织的投资者在短时间内获得了更大的收益。
我们相信，如果非营利组织能够获得 OpenAI 的公平份额，那么这些医疗保健交易与 OpenAI 转换的规模相比就显得微不足道了。
评估风险
可以肯定的是，非营利组织无权获得 OpenAI 转换后的全部 1570 亿美元。那么非营利组织有权获得什么呢？
首先，非营利母公司有权获得其在营利业务中所占所有权份额的价值。该价值将包括营利子公司所拥有的资产价值，例如 ChatGPT。
该非营利组织还应因放弃对整个 OpenAI 企业的控制权而获得补偿。通常，投资银行家会将控制权的价值评估为公司价值的20% 至 40% 之间。
这个过程中最困难的部分可能是估算 OpenAI 未来利润的权利价值。根据目前的安排，投资者首先获得其在 OpenAI 投资的 100 倍，然后非营利组织才能获得任何利润份额。
到目前为止，微软已向 OpenAI 投资了 130 亿美元。但假设总投资额为 100 亿美元：OpenAI 需要赚到 1 万亿美元，这家非营利组织才能分得一杯羹。由于过去十年中，只有 10 家公司赚到了 100 倍以上的投资额，因此这是一个很高的标准。
保护非营利组织
虽然州检察长在保护非营利组织方面发挥着主导作用，但他们不必独自完成这项工作。
首先，现有非营利组织的董事会成员有法律义务保护非营利组织及其宗旨。这使他们与州检察长大致处于同一团队。
董事会可以决定，剥离营利性公司是保护 OpenAI 慈善事业的最佳方式。即便如此，董事会也必须确保非营利组织得到充分的补偿。
其他机构也可能发挥作用。例如，如果州检察长无法与 OpenAI 达成协议，他们可能会将工作外包出去。州检察长或法院可以授权第三方（例如另一家慈善机构）提出索赔，以保护非营利资产。
此外，美国国税局也可以介入。
税收征收和执法机构有责任确保非营利免税组织持有的资产仍属于慈善领域。在这种情况下，这意味着确保 OpenAI 的非营利组织得到应得的回报。
更糟糕的是，亿万富翁企业家埃隆·马斯克（Elon Musk）作为前董事会成员已经参与其中。他于 2024 年 2 月提起诉讼，以保护 OpenAI 的慈善承诺，后来撤回并重新提起诉讼。现在，他又把微软拉入了争论，称微软与 OpenAI 的合作让这两家公司得以绕过反垄断法。
我们确信，如果 OpenAI 真的踏上营利之路，这条路将会漫长而坎坷。在确定 OpenAI 资产的价值及其所有者时，州监管机构和非营利组织董事会有权全面保护非营利组织，而不是 OpenAI 的首席执行官、员工、营利公司本身或任何投资者。
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